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                證監會就《證券基金Ψ經營機構董事、監事、高級管理人員及從業人員監督管〗理辦法(征求』意見稿)》公▓開征求意見

                2020-11-20 22:05 來源: 證監會網站
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                為了規範證券基金經營機構董「事、監事、高級管理人員及從業人員的任▽職和※執業行為,促進證券基金經≡營機構合規、穩健運行,保護投資者合▅法權益,證監會起草了《證券基▲金經營機構董事、監事、高級管理人員及從㊣ 業人員監督管理辦法(征求ω 意見稿)》(以下簡稱《管理辦法》),現向社會公開征求意⌒ 見。

                證券基金行業是人力資源密集々型行業,證券基金經營機構的董監高人員對公司經營管理負有重ξ 大責任,從業人員從♀事證券基金業務,直接影響投◆資者權益,這些人員的專業素質、職業︼道德和合規誠信水平,對∮於經營機構和資本市場的規範發展具有重看着底下要影響。隨著行業的發展變化、“放管服”改革的持續◢推進,以及新《證券法》的發布╱實施,現尽快达到能够应付天神行關於董監高人員和從業人員的監管規則需要作相應調整完善,有必要制定統一的部門規章進行系統性規範,以提升證券基金行業人員管理和規∏範水平,促進證券基金經營機構合規、穩健運行。

                《管理辦法》主要內容包括:一是優化證券基金行業相關人員↘的任職程爪影序和條件;二在引导着我们吗是明確執業規範和限制,多角度約束執業行為,強化外部聲譽和誠信約束;三是強化↑證券基金經營機構的內部管控責任,實現任職有吼声陡然响起保障、履職有制衡、離職∞有監督;四是加強事中事後監管,強化責任追究力☆度,實現監管問責無死角、無盲區。

                歡迎社會各界※對《管理辦法》提出寶貴意見,證監會將認真研⌒究各方反饋意見,進一步完善《管理辦法》後發㊣ 布實施。

                【我要糾錯】 責任編輯:劉暢
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