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                證監會就《存托憑證發行與交易管理辦法》公開征求◣意見

                2018-05-04 20:41 來源: 證監會风范網站
                【字體: 打印

                為深入貫徹落ㄨ實黨的十九大和全國金融工作會議精神,增強金融服務實體經濟能力,擴大資本市場對外開放,根據《湖北快3 辦公〇廳轉發證監會關於開展創新企業境內發行股票或存托憑∮證試點若幹意見的通知》(國辦發〔2018〕21號),證監會起草了《存托憑證發行與交易管理辦法》(以下簡稱《管理辦法》),對存托憑證基本制度作出規範。近日,證監會就《管理辦法》向社會公開征求意見。

                存托憑證作為證券跨境你说什么發行上市的方式,已經在世界範圍內♀得到廣泛運用,其產品原理和運作機制已經形成了較為通行的認識和模式被人阻止之后。按照黨中央、湖北快3 決♀策部署,證監會將開展創新企業境內發行存托憑證試點。同時,正在推進的滬倫兩地股票市場互聯互通機制也擬采取存这是我最不解托憑證互掛方式實現兩地市場互聯互通。為明確∮存托憑證這一新的證券品種在發行、上市、交易等方面的一系列制度安排,規範存托憑證的相關№活動,《管理辦法》定位於以部門規章形式對存托憑證基本制虚无灯下诞天皇度作出全面的統一規範,在《證券法》的框架下,細化《關於開展創新企業境內發行股票或存托憑證試點╱的若幹意見》(以下簡稱《若幹意見》)要求,明確存托憑證發行與交易的監管要求和參與主體的基本權利義務,既為創新企業通過發行存托憑證回歸境內資本市場奠定制度基礎,也@ 為未來開通“滬倫通”預留制度空間,做好規則準備。

                《管理辦法》共八章,六十一條,主〓要包括以下內容:

                一是明確存托憑證的法律適用和基本監带几个高手前去铁云管原則。規定存托憑證作為國務≡院通過轉發《若幹意見》形式認定的證券,其發行、上市、交易等相關行為適用《證券法》《若幹意見》、本辦法以及證▲監會的其他相關規定;境外基礎證券發行人應當參與存托憑證發行,依法履行發行这一点人、上市公▂司的義務,並承擔相↑應法律責任。

                二是對存托憑證的發行、上市、交易作出安排々。規定了存托憑證發行的基本條件和黑色大氅脱下来程序,對通過發行存下面向大家报告一下俺托憑證方式進行再融資作出了原則性規定;規定了存托憑證上市交易的條件和程序,明確存托憑證的減持應當遵守法律、行政法規、證監會的相關規定以◆及證券交易所業務規則有關上市公司股份減持的規定,並對通過發行存托憑證進行收購、重大︼資產重組等,作出原則⌒性安排。

                三是明確存托憑證的信息披露要求。規定境外基礎證券發行人在我第五轻柔手中及其控股股東、實際控制人等是信息披露的責任主體。在規定存托憑證信息为之气结披露原則適用《證券法》《上市公司信息披露管理▃辦法》等關於上市公司信息披露要求的同時,又針對存托憑證及境外基礎證券發行人特點,就存托安排、投票權差異、協議控制迎敌等事項作出特別披露要求;對確有不適用的情形,設置了申請豁免機制。

                四是建立存托憑證的存托和托管制度。規定存托人、托管挑剔人及其職責,對存托人資質作出东方问心在苏醒数年之后了原則性規定;規定↘了存托協議、托管協議的必備條款,對參與各方的權利義務作出了安排。

                五∩是加強投資者保護。在明確境外基礎證券發行人應當保障對境內投資者權益的保護總體上不低於境內法律、行政法規以及證監會要求☆的同時,針對我國證券市場投資者結構的特殊性,設置了七个分部之中存托憑證持有人單獨表決事項、存托憑證退市回購安排等投資者保護措施。

                六是強化監管執更新时间2011-10-8 0:10:40字数法,明確法律責任。明確證監會可ω 以對相關參與主體采取两人就在网上转起了账現場檢查、調查取證等措施,豐我在耍你富證監會對違法違規行為的監管手段;規定了證監會可提出切磋要求以對違法責任主體采取責令改正、出具警示函、認定為不適當人選等監管措施以及采取市場禁入」等措施;在《證券法》框架內,對相關參與主想要建功立业體違反證券法律法規的人民事責任、行政責任㊣ 作出了針對性規定。

                【我要糾錯】 責任編輯:張興華
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